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私募基金備案

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私募基金備案簡介

基金備案是指私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內,通過私募基金登記備案系統進行備案,并根據私募基金的主要投資方向注明基金類別,如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同等基本信息。

合作對象準入標準


(一)具有合格的證券投資主體資格,不存在法律、法規、規章、上海證券交易所和深圳證券交易所禁止或限制其投資證券市場的情形,并按要求提供注冊資料、財務資料、信用狀況證明材料等。
(二)對基金托管業務的風險及業務規則有正確認知,提供的資質證明資料內容真實、完整。
(三)已按規定在中國證券投資基金業協會完成私募基金管理人登記(適用于私募基金)
附私募基金投資顧問資格條件


(一)依法設立的公司或合伙企業,且沒有重大違法違規記錄。
(二)有合格的證券投資管理和研究團隊,從業經驗不少于3年,且在業內具有良好的聲譽,無不良從業記錄,并有可追溯的證券投資管理業績證明。
(三)有健全的業務管理制度、風險控制體系,有規范的后臺管理制度和業務流程,或者具有可靠的外包第三方負責。
(四)有固定的營業場所和與所從事業務相適應的軟硬件設施。
(五) 如以自身名義發產品,必須在基金業協會進行登記,并且產品成立后,安規定日期在基金業協會進行產品備案。

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